在下列關于證券-4/大額交易和可疑交易報告-2/、B項、證券-4的陳述中。證券Research報告主要包括證券和證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告，正確的是...【答案】:A本題考查證券-4/大額交易和可疑交易報告-2/。

第一條為防范利用金融機構從事洗錢活動，規范金融機構大額交易和可疑交易行為，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關法律、行政法規，制定本辦法。第二條本辦法適用于在中華人民共和國境內依法設立的下列金融機構: (一)商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、郵政儲匯機構和政策性銀行。(2) 證券 公司，期貨經紀人公司，基金管理公司。

(4)信托投資公司、金融資產管理公司、金融公司、融資租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀人/。(五)中國人民銀行確定并公布的其他金融機構。從事匯款業務、支付清算業務和基金銷售業務的機構報告大額交易和可疑交易適用本辦法。第三條中國人民銀行及其分支機構應當對金融機構大額交易和可疑交易情況進行監督檢查。第四條中國人民銀行設立中國反洗錢監測分析中心，負責接收人民幣和外幣大額交易和可疑交易。

證券 broker，業內名字很多。大鵬證券叫它FC，意思是財務顧問。富友證券致電銷售團隊。比較通俗的名詞一般是投資顧問之類的。但是，嚴格來說，市面上90%的在職證券經紀人都不是真實的證券經紀人。真正的證券經紀人必須是獨立經紀人。經紀人本身就有銷售職能，他需要把產品賣給客戶，然后獲得差價或者傭金。

從某種意義上說，券商就是資源配置。證券市場上的客戶需要兩種服務:硬件服務，即渠道服務；軟件服務，即咨詢信息服務。在中國證券市場，沒有一個證券 公司能完全滿足客戶的需求。很可能客戶需要銀河證券的硬渠道服務和申萬研究院的信息服務。作為經紀人，你應該把這些服務整合起來，打包給客戶。這才是證券經紀人真正應該做的。

第二條本規定所稱出版物證券research報告是證券投資咨詢業務的一種基本形式。指證券 公司、證券投資咨詢機構分析證券和證券相關產品的價值、市場走勢或相關影響因素形成。證券Research報告主要包括證券和證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告。

第三條證券 -4/、證券投資咨詢機構出具的證券Research報告應當遵守法律、行政法規和本規定，獨立、客觀。第四條中國證監會及其派出機構依法對投資咨詢機構發行的證券-4證券-3/studied報告進行監督管理。

第一章總則第一條為規范證券發行上市工作，提高上市質量公司運營機構專業水平證券，保護投資者合法權益，促進市場健康發展證券。第二條本辦法適用于股份有限公司公司 IPO和上市公司發行新股和可轉換公司債券。第三條證券經營機構在履行保薦職責時，應當依照本辦法的規定登記為保薦機構。第四條保薦機構應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)的規定和行業規范，誠實守信，勤勉盡責，推薦發行人上市，并持續督導發行人履行相關義務。

證券公司基金管理公司 Sub 公司資產證券業務管理規定第一條為了規范。子公司公司等相關主體開展資產證券業務，保護投資者合法權益。根據證券Law證券投資基金法和《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二條本規定所稱資產證券業務，是指以基礎資產產生的現金流為基礎，通過結構化方式作為還款支持和增信發行資產支持證券的業務活動。

第三條本規定所稱基礎資產，是指符合法律法規、權屬清晰、能夠產生獨立、可預測的現金流量并可指定用途的產權或財產。基礎資產可以是單個產權或財產，也可以是多個產權或財產的組合。前款規定的產權或者財產應當以真實為基礎，交易對價應當公允，現金流量應當持續穩定。

(中國-3，2006年6月30日/監督管理委員會頒布；根據2011年10月26日中國證券監督管理委員會《關于修訂融資融券業務試點內部控制指引的決定》第一條為指引證券。第二條證券-4/開展融資融券業務，應當按照證券-4/內部控制指引和本指引的規定，建立健全內部控制機制。

第四條證券-4/應當完善業務隔離制度確保融資融券業務和證券資產管理、證券自營交易、投資銀行等業務均在機構和人員。第五條融資融券業務應當實行集中統一管理。融資融券業務的決策和主要管理職責由證券-4/總部承擔。第六條應當建立融資融券交易的決策和授權制度。融資融券業務決策和授權制度原則上按照董事會業務決策機構和業務執行部門分支機構的架構建立和運行。

條例規定主要有四項內容:上級黨組織向下級黨組織和全黨通報重要信息；各級黨委和紀律檢查委員會向黨代會代表通報情況；下級黨組織向上級黨組織請示報告重要情況，上級黨組織應及時回復下級黨組織的報告請示；領導干部如實向黨組織報告報告個人重要程度事項。這些規定包括上級對下級的監督，下級對上級的監督，同級領導機關內部的監督，體現了各種監督的結合。

Article 7證券-4/內部控制應當貫徹健全性、合理性、制衡性和獨立性原則，確保其有效性。(a)健全性:事前、事中和事后應統一內部控制；覆蓋證券 公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保內部控制無縫隙、無漏洞。(二)合理性:內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券 公司的業務規模、業務范圍和風險狀況以及證券/所處的環境相適應。

(四)獨立性:負責內部控制監督檢查的部門應獨立于證券-4/其他部門。第八條證券-4/我們要樹立合法合規經營的理念和風險控制優先的意識，完善證券-4/行為規范和員工道德，打造合規經營制度。第九條證券-4/應當采取切實有效的措施，防止挪用客戶交易結算資金、客戶委托的資產和證券客戶委托的資產，確保客戶資產的安全和完整。

【答案】:本題考查證券-4/大額交易和可疑交易報告-2/。對于B項，應制定證券-4證券-4/的交易檢測標準，并對其有效性負責，C項，證券-4/如發現或有合理理由懷疑客戶、客戶資金或其他資產、客戶的交易或交易未遂與洗錢、恐怖融資等犯罪活動有關，應向中國反洗錢監測分析中心報告提交可疑交易。