證券公司合規十大禁令,工行合規十大禁令
證券公司Law合規什么意思？證券-4/一年至少幾次合規管理有效性綜合評價證券-4/一年至少幾次合規管理。監督管理委員會公告第五十二條證券-4/從事集合資產管理業務，應當建立健全投資決策、公平交易、會計核算、風險控制、合規管理等制度，制定業務操作規程和崗位手冊，涵蓋集合資產管理業務的產品設計、推廣和研究等內容，證券公司前款所稱管理制度應當報中國證券行業協會備案，并抄送公司住所及資產管理分公司公司所在地中國證監會派出機構。同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務；同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責...
更新時間：2024-04-06標簽： 合規禁令十大工行證券證券公司合規十大禁令 全文閱讀